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与币安合规团队共同聚焦工作重点

admin 2023-09-20 65
与币安合规团队共同聚焦工作重点摘要: 要点币安持续保持与监管机构和政策制定者的密切合作,确保依法办事,共筑加密货币行业的美好未来。首席合规官Noah Perlman、高级合规副总裁Steven Christie以及企业...

要点

  • 币安持续保持与监管机构和政策制定者的密切合作,确保依法办事,共筑加密货币行业的美好未来。

  • 首席合规官Noah Perlman、高级合规副总裁Steven Christie以及企业合规全球负责人Kristen Hecht合力带领一支业内精英团队,由750余名核心骨干合规专业人员组成。

  • 合规有助于保障客户安全,构建整个行业的信任度。

认识我们的行业合规先行者,一窥币安合规领导者如何与监管机构、内部团队以及币安用户社区打交道。

币安坚守合规底线,以此为企业文化和运营的核心支柱。每位员工辛勤付出,以支持币安合规工作,对用户负责为己任。在传统金融业变幻莫测的大环境下,区块链领域能肩负重任发展和维护合规实践与服务。

币安合规领导者如下:

  • 首席合规官Noah Perlman

  • 高级合规副总裁Steven Christie

  • 企业合规全球负责人Kristen Hecht

Noah、Steven以及Kristen与币安750余名核心骨干合规人员并肩作战。币安合规团队保持与全球监管部门和各大机构的通力合作,让金钱在全球范围内自由流动。要弄明白合规团队的工作,最佳途径是亲自了解他们的币安故事、想法以及背景。

币安合规团队的职责是什么?

让我们先快速了解一下合规的含义,以及币安团队为实现这一目标所采取的举措。金融合规能确保我们的服务、产品和活动符合当地金融条例与法规。合规还能确保币安向用户提供安全可靠的港湾。因此,遵循各项规则是我们合规团队的目标。

为了让各位了解币安的合规工作范畴,以下将列举几项合规团队的工作职责。

  1. 按规定采取身份认证(KYC)核查,确保摸清用户身份。

  2. 执行交易监控和制裁筛选,确保用户开展币安许可的活动。

  3. 发现可疑活动时,我们将进行调查,并在适当或必要时与执法部门合作,向受害者施以援手。

  4. 作为思想领袖,我们不仅与行业合作,还将与监管机构和政策制定者联手,确保精心制定规则和法规,助力加密货币行业安全发展。

币安合规领导者介绍

基本合规管理要求规定要在金融、加密货币和监管领域拥有丰富的经验。因此,币安竭力聘请了符合要求的业内精英合规团队。能拥有这样一批合规领导者,我们感到无比自豪。值此对外介绍之际,希望各位能明白我们对待合规的严肃态度。

首席合规官Noah Perlman

Noah在执法、法律和加密货币领域拥有丰富的经验,具备良好的合规背景。加入币安之前,Noah曾在摩根士丹利(Morgan Stanley)任职13年,后任加密货币交易平台Gemini的首席运营官兼首席合规官。职业生涯早期,他曾任职于美国缉毒局(DEA)和检察官办公室。

Noah开启加密货币之旅的契机是他曾担任摩根士丹利加密货币评估委员会成员。Noah表示:“正是那次经历,我第一次接触到加密货币,对其产生了兴趣,并最终确信加密货币将是未来金融的重要组成部分。”

“我希望能亲身参与其中!”

考虑到币安的全球规模和行业的发展年限,领导币安的合规工作并非易事。Noah对手头的任务了然于心,每天都在努力满足用户对平台合规性、安全性以及欺诈防范的需求。

“投资和创建世界一流的合规计划,与我们用户的关注点保持一致。简单而言,我们的使命是帮助币安实现战略目标,同时保护公司免受监管、法律和声誉风险。”

刚加入币安的头几个月,Noah还抽空稍微深入了解了他的团队。他自豪地表示:“我们的专业知识储备丰富,部门人才济济,甚至有人曾在业内其他公司担任过首席合规官。”

Noah已经参与到与全球执法机构的合作,包括近期缴获数百万美元的加密货币。手段老练的犯罪集团通过跨国杀猪盘从受害者手中骗取了这些加密货币。

谈及合规问题,Noah希望能给予币安用户几个小建议,在加密货币领域注意安全。

“在传统金融领域做决策所依照的规则和判断同样适用于加密货币领域。具体来说,选用认真对待风险和风控的平台。最明显的线索就是查看平台是否拥有营业执照。其次呢?如果某个机会看上去好到难以置信,那么可能暗藏骗局。

Kristen Hecht:企业合规全球负责人

Kristen带着她17年的丰富经验加入了币安合规团队。她曾参与过美国政府打击非法金融活动。此外,Kristen还有多年涉足全球银行与加密货币钱包行业金融犯罪合规的经历。

在美国财政部任职近九年后,Kristen跳槽到汇丰银行,随后晋升为汇丰银行(中国)的金融犯罪合规事务负责人。随后,Kristen在Novi Financial初涉加密货币行业。这是一家隶属于Meta的数字资产钱包解决方案公司。Kristen对加密货币与合规有着明确的认知:

“加密货币,特别是区块链技术,是未来的趋势。随着行业技术不断进步,构建和发展一流的合规计划就是正确之举。”

自2023年1月加入合规团队以来,Kristen一直致力于支持币安现有的合规计划,并将其发展为行业领先的卓越典范。这一发展历程的重要参与者包括币安的所有人员。这一举措确保每个人都了解公司合规计划、政策要求以及合规团队原则的最新进展。

Kristen强调:“公司欣然采纳和保持合规实践至关重要。”

“确保用户资产安全,并与世界各地的监管机构建立牢固可靠的关系是推动公司业务的关键因素。在以透明度为我们所有业务基石的市场中,这将是我们的竞争优势。”

合规团队成功的关键在于,与币安的业务合作伙伴建立富有成效的常规合作,尤其是银行和支付领域。

“我定期与我们的业务团队合作,以巩固合作伙伴关系和响应需求。我会讲解合规计划的设计思路,还有该计划如何能有效降低与业务产品、服务,以及我们所服务的用户相关的风险。我们始终致力于确保合作伙伴能达到并超越其监管机构的期望和要求。”

Kristen通过设计和实施有效且可持续的计划,继续搭建企业的合规职能。这些计划涵盖多个领域,包括监管考试管理、产品合规性、风险评估以及质量保证。

Kristen坦言,在招募团队成员时,她“一直在寻找合适的人才,对投身于发展迅猛的生态系统中还决心保护用户安全并有效管理风险的人才尤为青睐。”

对于区块链领域的所有参与者,Kristen给出以下合规忠告:“个人应当负责保持合规并保护个人数字资产的安全。确保亲自做好尽职调查。”

“了解个人选择的数字资产服务供应商是否符合监管要求,是否提供自身合规计划的相关说明。这其中包括身份认证要求、欺诈防范机制以及制裁筛选。”

Steven Christie:高级合规副总裁

Steven拥有约20年的打击金融犯罪和合规事务方面的经验,让他能在广阔的平台大展身手。他的职业生涯跨越了传统银行、房地产、外汇和加密货币领域。

Steven于2015年进入加密货币领域,此前他在美西银行(Bank of the West)工作了七年,任职多个岗位,其中包括反洗钱调查部门负责人。加入币安前,Steven在Kraken数字资产交易平台待了五年,担任合规事务全球负责人。

Steven回忆道:“我在美西银行工作期间开始关注到加密货币。当时银行开始调查投资加密货币的客户。”通过调查与普及活动,他对比特币了解得越多,就越觉得银行业采取了错误的方法来对待加密货币及其投资者。

“比特币存在和发展的前提让自由主义在我内心生根发芽,这在很多时候与我肩负合规官的职责相违背。”

Steven不赞同银行业对加密货币风险敞口的立场,随即投身加密货币行业。接下来的事就众所周知,无需赘言了。

Steven在币安的合规目标是向用户提供尽可能丰富的产品和服务。他认为币安必须有能力对外展示稳健的合规计划,该计划能够:

  1. 顺应日新月异的全球监管环境。

  2. 降低币安平台的风险以及币安战略合作银行可能面临的风险。

自加入以来,Steven看到币安倾力投资人员与技术。他还见证了币安不断增加全球公认的执法培训和外联计划。

“借此,我们足以有能力在全球范围内培训执法机构和监管机构如何应对区块链的透明度。”

Steven还对参与优化团队组织架构取得的业绩感到自豪。此举有助于顶尖人才招聘的优中选优,尤其是反洗钱调查、尽职调查强化以及制裁控制等业内专家。

Steven任职币安期间,技术取得了突飞猛进的发展。“我们正在整合业界前沿技术来打造丰富的数据集。随后,我们将利用这些数据集识别风险,开展研究并有效地调查异常事件和可疑行为。数据集还可因地制宜,满足币安业务所在司法管辖区的地方差异性需求。”

Steven还指出了自己做好调研(DYOR)的重要性,并补充了Noah对加密货币爱好者的建议:

“决定投资任何加密货币或常规产品之前,请务必一定自己做好调研。如果某笔交易异常诱人,则背后可能潜藏骗局。世上没有一夜暴富的生财之道。”

“决定好要投资时,请花时间评估一下计划托付个人资产的平台和公司,分散投资组合,并考虑好在某个交易平台或其他第三方服务中用于交易的资产限额。自托管能让那些花时间学习方法的人大大受益。”

合规工作至关重要

币安的合规工作至关重要,是我们“以用户为中心”这一核心价值观的强力支撑。我们希望确保用户能以安全可靠且合规地方式使用加密货币。今天介绍的三位领导者肩负重任,他们将加倍努力,带领币安全体员工共同实现合规目标。

有了透明度与问责制的加持,我们确信Noah、Steven、Kristen以及所有币安员工对加密货币领域用户安全性和合规性的重视都不言而喻。

延伸阅读

  • (博客)关于加密货币的最大误解:听听币安合规专家怎么说

  • (博客)币安的合规之路:听听币安专家怎么说

  • (博客)2022 - 合规性与透明度之年 | 币安博客 

  • (博客)币安对合规与用户保护的承诺 | 币安博客

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